案情簡(jiǎn)介

　　辦案機(jī)關(guān)：上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

　　處罰時(shí)間：2018年3月1日

　　處罰結(jié)果：罰款30萬(wàn)元

　　某外資直銷(xiāo)企業(yè)2008年依法獲得直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可，從事直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。經(jīng)查，2016年7月至2017年12月，當(dāng)事人連續(xù)18個(gè)月未按照規(guī)定向工商總局報(bào)備信息。另查，2017年8月至2017年12月，當(dāng)事人在其中文網(wǎng)站對(duì)直銷(xiāo)信息進(jìn)行披露時(shí)，未披露直銷(xiāo)產(chǎn)品目錄、零售價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量等直銷(xiāo)產(chǎn)品信息。

　　上述事實(shí)，由詢(xún)問(wèn)筆錄、工商總局直銷(xiāo)監(jiān)管信息庫(kù)打印件、工商總局官網(wǎng)及當(dāng)事人報(bào)備的直銷(xiāo)信息披露鏈接網(wǎng)頁(yè)打印件、當(dāng)事人在用的“直銷(xiāo)信息披露”鏈接網(wǎng)頁(yè)打印件等證據(jù)證實(shí)。

　　上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局認(rèn)定，當(dāng)事人的上述行為違反了《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第二十八條及《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》第五條第一款第(三)項(xiàng)和第六條的規(guī)定，構(gòu)成未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備、披露的行為;當(dāng)事人未按照規(guī)定向工商總局報(bào)備信息且自有網(wǎng)站信息披露不完整，違法行為、違法狀態(tài)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，屬于情節(jié)嚴(yán)重情形。根據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第五十條之規(guī)定，該局責(zé)令當(dāng)事人15日內(nèi)改正違法行為，并處罰款。

　　辦案人員談體會(huì)——

　　細(xì)微之處找案源 嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)法嚴(yán)監(jiān)管

　　一直以來(lái)，上海市工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)實(shí)施日常監(jiān)管中，堅(jiān)持自律與監(jiān)管并重的理念，積極創(chuàng)新和改革監(jiān)管方式，加大對(duì)違法直銷(xiāo)行為的執(zhí)法力度，及時(shí)將違規(guī)直銷(xiāo)問(wèn)題遏制在萌芽狀態(tài)。

　　在上海市工商局的指導(dǎo)下，浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局查處了全市首例直銷(xiāo)企業(yè)未按規(guī)定報(bào)備與披露直銷(xiāo)信息案。通過(guò)查辦此案，上海市工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)積累了三點(diǎn)查處此類(lèi)直銷(xiāo)案件的經(jīng)驗(yàn)，并據(jù)此對(duì)轄區(qū)內(nèi)直銷(xiāo)企業(yè)加強(qiáng)監(jiān)管與指導(dǎo)，取得了“規(guī)范一家企業(yè)、警示整個(gè)行業(yè)”的執(zhí)法效果。

　　一是依托大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，從微小之處發(fā)現(xiàn)案源線(xiàn)索。

　　根據(jù)《工商總局關(guān)于新形勢(shì)下推進(jìn)監(jiān)管方式改革創(chuàng)新的意見(jiàn)》的要求，工商和市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)主體的所有監(jiān)督檢查都必須通過(guò)投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦和“雙隨機(jī)”抽查4種方式進(jìn)行。

　　上海市工商局在對(duì)注冊(cè)地直銷(xiāo)企業(yè)開(kāi)展數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)某外資直銷(xiāo)企業(yè)存在直銷(xiāo)信息未按規(guī)定報(bào)備的情況，并迅速將此案源線(xiàn)索交派至浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。辦案機(jī)關(guān)接到案源線(xiàn)索，第一時(shí)間展開(kāi)核查，并對(duì)此案立案調(diào)查。立案后，辦案人員對(duì)當(dāng)事人網(wǎng)站進(jìn)行全面檢查，不放過(guò)任何一個(gè)細(xì)小環(huán)節(jié)，爭(zhēng)取做到“檢查到位、徹查到底”。辦案人員在檢查中發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人中文網(wǎng)站首頁(yè)的“直銷(xiāo)信息披露”鏈接網(wǎng)址已經(jīng)更改，原鏈接失效，但在工商總局的網(wǎng)站上仍然顯示“直銷(xiāo)信息披露”鏈接網(wǎng)址的狀態(tài)為正常。辦案人員經(jīng)過(guò)細(xì)致、全面地核查，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在選擇性地披露直銷(xiāo)信息行為，即當(dāng)事人“直銷(xiāo)信息披露”的鏈接僅披露直銷(xiāo)法律法規(guī)、直銷(xiāo)員個(gè)人資料、分支機(jī)構(gòu)及服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)、直銷(xiāo)員計(jì)酬制度，未按照規(guī)定完整披露直銷(xiāo)產(chǎn)品目錄、產(chǎn)品質(zhì)量等信息，這些細(xì)節(jié)通常難以被發(fā)現(xiàn)。

　　二是管服結(jié)合，在直銷(xiāo)監(jiān)管中同時(shí)運(yùn)用行政指導(dǎo)與行政處罰的手段。

　　本案的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)是以當(dāng)事人名義登錄總局打擊傳銷(xiāo)規(guī)范直銷(xiāo)信息系統(tǒng)，了解當(dāng)事人直銷(xiāo)信息報(bào)備及披露的全過(guò)程信息。由于當(dāng)事人負(fù)責(zé)信息報(bào)備及披露的人員已離職，導(dǎo)致其登錄打擊傳銷(xiāo)規(guī)范直銷(xiāo)信息系統(tǒng)后臺(tái)的密碼遺失。辦案機(jī)關(guān)與當(dāng)事人多次溝通，督促其迅速找回密碼。當(dāng)事人作為一家大型直銷(xiāo)企業(yè)，并沒(méi)有認(rèn)識(shí)到依法報(bào)備披露直銷(xiāo)信息的重要性和必要性，認(rèn)為自己僅僅是工作流程上存在瑕疵。辦案機(jī)關(guān)多次派出辦案人員，依據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》規(guī)定，告知其直銷(xiāo)信息的報(bào)備和披露是直銷(xiāo)企業(yè)的法定義務(wù)，不披露直銷(xiāo)信息行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者、直銷(xiāo)員的知情權(quán)。最終，當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到其違法行為的嚴(yán)重性，認(rèn)真配合執(zhí)法人員的調(diào)查取證，并接受辦案機(jī)關(guān)對(duì)此案的處罰。在案件查辦的過(guò)程中，辦案人員積極指導(dǎo)當(dāng)事人完善相關(guān)的直銷(xiāo)信息報(bào)備與披露工作，幫助其依法報(bào)備與披露完整的直銷(xiāo)信息。

　　三是注重經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，積累和掌握直銷(xiāo)案件辦案技巧。

　　直銷(xiāo)案件的查辦與其他經(jīng)濟(jì)檢查類(lèi)案件相比，既有共性也有特性。通過(guò)查辦本案，辦案機(jī)關(guān)總結(jié)了以下三點(diǎn)直銷(xiāo)案件辦案技巧。

　　依據(jù)線(xiàn)索，順藤摸瓜。信息報(bào)備與信息披露工作，在實(shí)際操作中密不可分，往往一項(xiàng)工作沒(méi)做好，另一項(xiàng)也存在問(wèn)題。本案中，辦案人員正是遵循這一規(guī)律，從一條直銷(xiāo)信息未報(bào)備的線(xiàn)索入手，抽絲剝繭，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人同時(shí)存在直銷(xiāo)信息披露不完整的問(wèn)題。

　　注重細(xì)節(jié)，嚴(yán)謹(jǐn)執(zhí)法。直銷(xiāo)企業(yè)基本了解《禁止傳銷(xiāo)條例》和《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》的相關(guān)內(nèi)容，但往往僅知道對(duì)自身的直銷(xiāo)信息需要報(bào)備和披露，而對(duì)于披露什么信息、如何披露信息、怎樣披露信息認(rèn)識(shí)不到位。如本案中，當(dāng)事人雖然依法對(duì)自身的直銷(xiāo)信息進(jìn)行了披露，但存在披露信息不全、不細(xì)的問(wèn)題，未根據(jù)《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》第五條第一款“直銷(xiāo)企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向社會(huì)公眾披露以下信息……(三)直銷(xiāo)產(chǎn)品目錄、零售價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)，以及直銷(xiāo)產(chǎn)品的主要成分、適宜人群、使用注意事項(xiàng)等應(yīng)當(dāng)讓消費(fèi)者事先知曉的內(nèi)容”的規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行如實(shí)、完整披露。由此，督促直銷(xiāo)企業(yè)依法進(jìn)行信息報(bào)備及披露工作是執(zhí)法部門(mén)開(kāi)展直銷(xiāo)監(jiān)管工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

　　線(xiàn)上線(xiàn)下，雙線(xiàn)出擊。直銷(xiāo)企業(yè)宣傳途徑十分廣泛，在線(xiàn)下通過(guò)廣告宣傳冊(cè)宣傳，在線(xiàn)上一般通過(guò)其官方網(wǎng)站、官方微博微信宣傳。同時(shí)，直銷(xiāo)企業(yè)所涉及的產(chǎn)品類(lèi)型較多，包括化妝品、保潔用品、保健食品、保健器材、小型廚具、家用電器等多個(gè)產(chǎn)品類(lèi)型，容易在相關(guān)許可證、廣告宣傳、產(chǎn)品質(zhì)量等方面存在問(wèn)題。本案中，辦案人員在檢查中，敏銳地通過(guò)檢查當(dāng)事人的宣傳手冊(cè)和官方微信，發(fā)現(xiàn)其廣告存在違法問(wèn)題，并對(duì)此立案查處。

　　近年來(lái)，部分直銷(xiāo)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的目標(biāo)，存在各種違反《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》的行為，嚴(yán)重?cái)_亂了直銷(xiāo)市場(chǎng)秩序，損害了相關(guān)當(dāng)事方和消費(fèi)者的合法權(quán)益，影響了社會(huì)和諧穩(wěn)

　　定。對(duì)此，辦案人員建議，各級(jí)直銷(xiāo)監(jiān)管和執(zhí)法部門(mén)應(yīng)以建立規(guī)范、健康、有序的直銷(xiāo)市場(chǎng)為目標(biāo)，對(duì)直銷(xiāo)違規(guī)行為開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查;通過(guò)舉報(bào)和投訴、信訪(fǎng)接待、官方網(wǎng)站公眾留言、直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備和披露、各類(lèi)媒體新聞報(bào)道、“雙隨機(jī)”抽查、上級(jí)轉(zhuǎn)辦或者交辦的函件等途徑發(fā)現(xiàn)違法行為線(xiàn)索，認(rèn)真梳理和排查出具備立案條件的有價(jià)值線(xiàn)索;對(duì)于存在問(wèn)題的直銷(xiāo)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法查處、責(zé)令改正、予以警告，檢查其是否在規(guī)定期限內(nèi)改正違法行為并消除不良影響;加強(qiáng)對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)的行政指導(dǎo)，通過(guò)約談、提醒、告誡等多種方式，督促其依法依規(guī)整改，促進(jìn)直銷(xiāo)企業(yè)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)，引導(dǎo)其敬畏、尊重法律法規(guī)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，營(yíng)造公平、健康、有序的直銷(xiāo)市場(chǎng)環(huán)境。

　　□上海市工商局 周 皓

　　案評(píng)——

　　直銷(xiāo)信息報(bào)備及披露無(wú)小事

　　自2016年7月至2017年12月，某外資直銷(xiāo)企業(yè)連續(xù)18個(gè)月未按照規(guī)定向總局報(bào)備信息，且在2017年8月至2017年12月，其中文網(wǎng)站對(duì)直銷(xiāo)信息披露不完全，未披露產(chǎn)品目錄、零售價(jià)格、產(chǎn)品質(zhì)量等直銷(xiāo)產(chǎn)品信息，違反了《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備、披露的違法行為，被上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局予以行政處罰。

　　直銷(xiāo)信息報(bào)備是指直銷(xiāo)企業(yè)在設(shè)立后，通過(guò)直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站依法向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)(現(xiàn)國(guó)務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén))報(bào)告和備案相關(guān)經(jīng)營(yíng)管理信息的行為過(guò)程。直銷(xiāo)信息披露是指直銷(xiāo)企業(yè)在產(chǎn)品銷(xiāo)售中，依法向社會(huì)公眾公開(kāi)信息的行為過(guò)程。信息報(bào)備及披露和保證金、退換貨制度是直銷(xiāo)行業(yè)特有的保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的三大制度。

　　直銷(xiāo)信息披露的相關(guān)規(guī)定

　　2005年11月，《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》頒布，該《辦法》對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露作出了具體規(guī)定。

　　一是披露的方式。直銷(xiāo)企業(yè)需通過(guò)其建立的中文網(wǎng)站向社會(huì)披露信息。

　　二是披露的內(nèi)容。《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》第五條規(guī)定：“直銷(xiāo)企業(yè)設(shè)立后應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向社會(huì)公眾披露以下信息：(一)直銷(xiāo)企業(yè)直銷(xiāo)員總數(shù)，各省級(jí)分支機(jī)構(gòu)直銷(xiāo)員總數(shù)、名單、直銷(xiāo)員證編號(hào)、職業(yè)及與直銷(xiāo)企業(yè)解除推銷(xiāo)合同人員名單……”直銷(xiāo)企業(yè)通過(guò)披露以上情況，有利于消費(fèi)者了解直銷(xiāo)企業(yè)真實(shí)情況。比如，通過(guò)查詢(xún)以上信息，消費(fèi)者可以了解向其推銷(xiāo)產(chǎn)品的人員是否為直銷(xiāo)員、推銷(xiāo)的產(chǎn)品是否為被許可以直銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的產(chǎn)品、直銷(xiāo)員對(duì)產(chǎn)品的宣傳是否與其標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)等內(nèi)容相符、產(chǎn)品的零售價(jià)格、退換貨辦法地點(diǎn)等;有意成為直銷(xiāo)員的消費(fèi)者在加入前通過(guò)查詢(xún)以上信息，可以了解直銷(xiāo)企業(yè)直銷(xiāo)員隊(duì)伍規(guī)模、計(jì)酬獎(jiǎng)勵(lì)制度及企業(yè)信譽(yù)等。

　　三是披露的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。根據(jù)《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》，信息在發(fā)生變動(dòng)后的1個(gè)月內(nèi)需及時(shí)更新網(wǎng)站資料。另外，直銷(xiāo)企業(yè)每年4月要以企業(yè)年報(bào)的方式公布《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》第五條所列內(nèi)容。

　　四是披露信息的質(zhì)量。直銷(xiāo)企業(yè)向社會(huì)公眾披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。

　　直銷(xiāo)信息報(bào)備的相關(guān)規(guī)定

　　《直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備、披露管理辦法》第六條對(duì)直銷(xiāo)信息報(bào)備作出了具體規(guī)定。

　　一是報(bào)備的時(shí)間。直銷(xiāo)企業(yè)設(shè)立后，每月15日前須通過(guò)直銷(xiāo)行業(yè)管理網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)備。

　　二是報(bào)備的內(nèi)容，包括“(一)保證金存繳情況……(五)其他需要報(bào)備的內(nèi)容”，需要報(bào)備的內(nèi)容一般包含直銷(xiāo)產(chǎn)品名錄、直銷(xiāo)企業(yè)升級(jí)分支機(jī)構(gòu)名單及其從事直銷(xiāo)的地區(qū)、服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)等。

　　三是報(bào)備的對(duì)象。直銷(xiāo)企業(yè)每月應(yīng)分別向商務(wù)部、工商總局(現(xiàn)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局)報(bào)備。需要注意的是，向商務(wù)部與市場(chǎng)監(jiān)管總局報(bào)備的信息在具體要求及報(bào)備格式上存在較大差異，直銷(xiāo)企業(yè)在報(bào)備時(shí)應(yīng)當(dāng)特別注意。

　　直銷(xiāo)信息報(bào)備及披露制度為何如此重要?這是因?yàn)橹变N(xiāo)活動(dòng)存在經(jīng)營(yíng)的隱蔽性以及直銷(xiāo)企業(yè)與直銷(xiāo)員、直銷(xiāo)員與消費(fèi)者之間信息不對(duì)稱(chēng)等特點(diǎn)。為了便于直銷(xiāo)員和消費(fèi)者及時(shí)掌握有關(guān)情況，防止由此產(chǎn)生的重大誤解和欺詐行為，同時(shí)有利于政府監(jiān)管，《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定，直銷(xiāo)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院工商行政管理部門(mén)的規(guī)定，建立并實(shí)行完備的信息報(bào)備和披露制度。

　　建立直銷(xiāo)信息報(bào)備和披露制度對(duì)直銷(xiāo)行業(yè)的健康發(fā)展意義重大。建立該制度有利于強(qiáng)化對(duì)直銷(xiāo)企業(yè)的監(jiān)督，優(yōu)化社會(huì)和經(jīng)濟(jì)資源配置，提高直銷(xiāo)市場(chǎng)的運(yùn)行效率，進(jìn)而保護(hù)廣大消費(fèi)者的合法利益，保障直銷(xiāo)市場(chǎng)持續(xù)、平穩(wěn)、健康發(fā)展。同時(shí)，也有助于直銷(xiāo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)透明，樹(shù)立正面的經(jīng)營(yíng)形象，使廣大消費(fèi)者和社會(huì)公眾能夠客觀、理性地對(duì)待直銷(xiāo)行業(yè)。

　　對(duì)本案的分析

　　根據(jù)《直銷(xiāo)管理?xiàng)l例》第五十條之規(guī)定，直銷(xiāo)企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備和披露的，由工商行政管理部門(mén)責(zé)令限期改正，處10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;拒不改正的，由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)吊銷(xiāo)其直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證。

　　本案中，當(dāng)事人未按照規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)備，且自有網(wǎng)站信息披露不完整，違法行為、違法狀態(tài)持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，違法行為嚴(yán)重，符合從重處罰的情節(jié)，上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局對(duì)其作出30萬(wàn)元從重處罰的決定，合法合理。如其后續(xù)仍拒不改正，則還存在被吊銷(xiāo)直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)許可證的可能性。

　　由上而知，直銷(xiāo)企業(yè)要樹(shù)立“直銷(xiāo)信息報(bào)備及披露無(wú)小事”的觀念，不要因?yàn)閷?duì)直銷(xiāo)企業(yè)信息報(bào)備及披露制度認(rèn)識(shí)不充分而領(lǐng)到罰單。在實(shí)踐中，直銷(xiāo)企業(yè)強(qiáng)化對(duì)信息報(bào)備和披露的重視與監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)相關(guān)制度建設(shè)同等重要。直銷(xiāo)監(jiān)管部門(mén)一方面應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促直銷(xiāo)企業(yè)建立快速、準(zhǔn)確、全面的信息報(bào)備及披露網(wǎng)絡(luò);另一方面還應(yīng)進(jìn)一步健全和嚴(yán)格執(zhí)行信息報(bào)備和披露的相關(guān)配套制度，對(duì)不依法履行信息報(bào)備義務(wù)或者披露虛假、不完整信息的直銷(xiāo)企業(yè)予以懲處。另外，相關(guān)執(zhí)法部門(mén)在指導(dǎo)直銷(xiāo)企業(yè)履行信息報(bào)備和披露義務(wù)時(shí)，還應(yīng)堅(jiān)持自愿性與強(qiáng)制性相結(jié)合的原則，在法定信息披露的基礎(chǔ)上，主動(dòng)自愿披露和公開(kāi)更多與直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的信息，通過(guò)官網(wǎng)、微信公眾號(hào)等豐富和完善直銷(xiāo)企業(yè)信息披露的形式和途徑，使廣大消費(fèi)者和社會(huì)公眾能夠更便捷、更及時(shí)、更透明地獲得與直銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的準(zhǔn)確全面信息。

　　□案評(píng)人 肖 琴(方達(dá)律師事務(wù)所)

本文來(lái)源：中國(guó)工商報(bào)